关于网上交易系统开通广发中证500指数等旗下指数基金的后端收费模式的公告
2012-06-29来源：
根据《中国人民共和国基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规、广发沪深300指数证券投资基金（以下简称：“广发沪深300指数”）基金合同、广发中证500指数证券投资基金（LOF）（以下简称：“广发中证500指数（LOF）”）基金合同和广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（简称：“广发中小板300联接”）合同的约定，并报中国证监会备案，广发基金管理有限公司（以下简称：“本公司”）决定自2012年7月2日起，决定在我司网上交易系统开通上述三只指数基金后端收费模式（包括定期定额投资的后端收费模式），具体内容如下：
一、目标基金的基本情况
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基金代码 |
基金名称 |
基金类型 |
成立日 |
托管人 |
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270010 |
广发沪深300指数证券投资基金 |
指数型 |
2008-12-30 |
中国工商银行股份有限公司 |
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162711 |
广发中证500指数证券投资基金(LOF) |
指数型 |
2009-11-26 |
中国工商银行股份有限公司 |
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270026 |
广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 |
指数型 |
2011-06-09 |
中国农业银行股份有限公司 |
二、增加申购费率的后端收费模式
根据广发沪深300指数基金合同、广发中证500指数(LOF) 基金合同和广发中小板300联接基金合同及法律法规的规定，并报中国证监会备案，本公司决定在我司网上交易系统开通广发沪深300指数、广发中证500指数(LOF)和广发中小板300联接三只基金的申购费率的后端收费模式（包括定期定额投资的后端收费模式），具体费率如下表：
表一：广发沪深300指数申购费率表
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原前端收费（基金代码：270010） |
新增后端收费（基金代码：270020） |
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购买金额（M） |
申购费率 |
持有期限（T） |
申购费率 |
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M＜100万 |
1.20% |
T＜1年 |
1.30% |
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100万≤M＜500万 |
0.80% |
1年≤T＜2年 |
1.10% |
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500万≤M＜1000万 |
0.20% |
2年≤T＜3年 |
0.90% |
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M≥1000万 |
1000元/笔 |
3年≤T＜4年 |
0.70% |
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4年≤T＜5年 |
0.40% |
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T≥5年 |
0 |
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表二：广发中证500指数(LOF) 申购费率表
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原前端收费（基金代码：162711） |
新增后端收费（基金代码：162713） |
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购买金额（M） |
申购费率 |
持有期限（T） |
申购费率 |
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M＜100万 |
1.20% |
T＜1年 |
1.30% |
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100万≤M＜500万 |
0.80% |
1年≤T＜2年 |
1.10% |
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M≥500万 |
1000元/笔 |
2年≤T＜3年 |
0.90% |
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3年≤T＜4年 |
0.70% |
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4年≤T＜5年 |
0.40% |
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T≥5年 |
0 |
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表三：广发中小板300联接申购费率表
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原前端收费（基金代码：270026） |
新增后端收费（基金代码：270036） |
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购买金额（M） |
申购费率 |
持有期限（T） |
申购费率 |
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M＜100万 |
1.20% |
T＜1年 |
1.30% |
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100万≤M＜500万 |
0.80% |
1年≤T＜2年 |
1.10% |
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500万≤M＜1000万 |
0.40% |
2年≤T＜3年 |
0.90% |
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M≥1000万 |
1000元/笔 |
3年≤T＜4年 |
0.70% |
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4年≤T＜5年 |
0.40% |
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T≥5年 |
0 |
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注：投资人在采用后端收费申购上述基金时可以先不用支付申购费，而在赎回时支付，并且持有年限越长，申购费率越低，直至为零。
计算方法：后端申购费的计算基数为本次要赎回的基金份额在当初购买时所需的申购金额，具体计算方式为：当初购买本次赎回份额的申购资金总额×该部分份额所对应的费率。
例：假如某一天广发沪深300指数基金的基金单位净值为1.200元，有两笔金额分别为1万元、500万元的后端申购，持有满一年后，当基金单位净值涨为1.600元时赎回，计算结果如下：
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申购一 |
申购二 |
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申购金额（元，A） |
10,000 |
5,000,000 |
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申购份额（B=A/1.200） |
8333.33 |
4,166,666.67 |
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赎回金额（元，C=B*1.600） |
13,333.33 |
6,666,666.67 |
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后端申购费率（D） |
1.10% |
1.10% |
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后端申购费（元，E=A*D） |
110 |
55,000 |
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赎回费用（元，F=C*0.30%） |
40 |
20,000 |
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赎回金额（元，G=C-E-F） |
13,183.33 |
6,591,666.67 |
（赎回费率请投资者详细参考对应基金更新的招募说明书，以上例子中数据皆为假设，并不能作为判断基金可能收益的依据。）
上述三只指数基金收费方式的调整，自7月2日起生效。
重要提示：
1、本公告仅对我司网上交易系统开通上述三只指数基金后端收费模式（包括定期定额投资的后端收费模式）的事项予以说明，上述三只指数基金在代销机构开通后端收费模式等相关业务的具体日期，请关注本公司或代销机构的相关公告或通知。投资者欲了解详细信息请仔细阅读相关基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。
2、上述基金的现收费模式为前端收费模式，即投资人在申购上述基金的同时支付申购费。上述基金增加后端收费模式之日起，前、后端收费模式并存，投资人可自由选择，但分别依照两种模式申购的上述基金份额之间不能相互转换。
3、投资者可到广发基金的网上交易系统申请开办上述三只指数基金的后端定期投资业务，所涉及的定期投资限额等业务规则均以《广发基金管理有限公司的网上交易的定期定额业务规则》为准。
4、投资人选择的分红方式同时适用于依照两种收费模式申购的基金份额。因红利再投资而增加的基金份额，后端收费模式与前端收费模式一样均不收红利再投资费用。
5、投资者可通过广发基金管理有限公司客户服务电话：95105828（免长途费）、020-83936999；或登录本公司网站www.gffunds.com.cn了解详情。
6、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金定投并不等于零存整取，不能规避基金投资所固有的风险，也不能保证投资人获得收益。本公司提醒投资人在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件。
特此公告
广发基金管理有限公司
2012年6月28日
