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广发基金管理有限公司网上直销基金转换业务规则(2016修订)

2016-04-28来源:

  一、转换规则

  1.基金转换是指投资者在持有本公司发行的开放式基金后,可直接转换到本公司管理的其它开放式基金,而不需要先赎回已持有的基金单位,再申购目标基金。

  2. 基金转换只能转换为本公司管理的、同一注册登记人登记存管的、同一基金账户下的基金份额,并只能在同一销售机构进行。

  3.投资者采用“份额转换”的原则提交申请。在发生基金转换时,转出基金必须为允许赎回状态,转入基金必须为允许申购状态。

  4.基金转换的计算采用“未知价”原则,即基金转换价格以受理申请当日收市后计算的转出以及转入基金的基金份额净值为基准进行计算。

  5. 已冻结份额不得申请进行基金转换,转换基金与转入目标基金代码相同时做失败处理。

  6.转换业务一般遵循“先进先出”的业务规则,先确认的认购或者申购的基金份额在转换时先转换。如果转换申请当日,同时有赎回申请的情况下,则遵循先转换后赎回的处理原则。遵循“先进先出”规则的基金类型一般包括如货币基金、债券基金、混合基金、QDII基金。而目前保本基金是遵循“后进先出”原则,后确认的认购或者申购的基金份额在转换时先转换。此规则为一般概括情况,最终请以各个基金合同说明为准。

  7.基金转换采用“前端转前端、后端转后端”的模式,不能将前端收费基金份额转换为后端收费基金份额,或将后端收费基金份额转换为前端收费基金份额。基金转换允许“C类收费转C类收费”、“前端收费与C类收费”之间的转换。本公司暂不开通C类收费基金与后端收费基金的相互转换业务,也不开通同一只基金产品的C类收费与前端收费的相互转换业务。

  8.基金转换需要收取的费用:

  转换费用包括交纳转出基金的赎回费和补差费用两部分,如果投资者转入基金的申购费率低于转换前曾交纳的最高申购费率时,则补差为零。交纳过最高申购费率的基金发生转换不再收取补差费用。从代销渠道转托管转入到广发网上交易系统的份额发生转换不享受转换补差四折优惠。

  (1)在“前端转前端”的情况下,前端模式下基金转换的申购补差费用采用外扣法。转换费将根据转换金额相对应的费率收取。

  A、转出基金为申购而来的的份额,如果投资者转入基金的申购费率高于转换前曾交纳的最高申购费率时,补差费率为转换前基金所对应的最高申购费和转入基金申购费差额的四折。

  B、转出基金为认购而来的份额,如果投资者转入基金的认购费率高于转换前基金的最高认购费率时,补差费率为转换前基金所对应的最高认购费和转入基金认购费差额的四折。

  (2)在“后端转后端”的情况下,投资者每次转换须交纳转出基金的赎回费,在未来赎回基金时,须交纳其转入或转出基金中的最高申购费率为基准,并根据最初申购的金额计算后端申购费用,基金份额转换后持有时间重新计算。

  (3)在”C类收费基金转换为C类收费基金”,投资者交纳的转换费用=转出基金和转入基金的申购补差费+转出基金C类赎回费+转出基金销售服务费。其中由于C类收费基金申购费率为0,因此申购补差费为0。

  (4)在”C类收费基金转换为前端收费基金”,投资者交纳的转换费用=转出基金和转入基金的申购补差费+转出基金C类赎回费+销售服务费。其中由于C类收费转出基金的申购费率为0,申购补差费即为前端收费转入基金的申购费率。

  (5)在”前端收费基金转换为C类收费基金”,投资者交纳的转换费用=转出基金和转入基金的申购补差费+转出基金的前端赎回费。其中由于C类收费基金申购费率为0,因此转出基金和转入基金的申购补差费为0。

  9.当投资者在货币基金收益结转前将持有的货币基金全部份额转出到本公司旗下其它基金时,本公司将根据基金转换日提前为转出的货币基金份额结算收益并转成基金份额一起转出。

  10. 投资者在T日办理的基金转换申请(QDII除外),基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向基金份额发售机构或以基金份额发售机构规定的其它方式查询成交情况;投资者在T日办理我司QDII基金之间的转换,基金注册登记机构在T+2日内为投资者对该交易的有效性进行确认,T+3日后(包括该日)投资者可查询成交情况。

  11. 出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务:

  (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

  (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金份额净值。

  (3) 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接受该基金单位转出申请。

  (4)法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《基金招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。

  二、转换业务的解释权归本公司。

  三、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读该基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  四、本规则2016年1月1日再次修订并生效。

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