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关于提请非自然人客户及时登记受益所有人信息的通知

2018-06-26来源:广发基金

  尊敬的客户:

  根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)相关规定,金融机构须对全量客户有效开展客户身份识别,了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,识别非自然人客户的受益人,收集并登记相关信息和资料。

  根据上述规定,非自然人客户需要向广发基金管理有限公司(下称“本公司”)提供真实的受益所有人身份信息、股权或控制权的相关资料和股东、董事以及高级管理层人员登记信息。相关客户未能按时提供资料或提供资料不符合要求的,本公司将按法规要求将上述客户视同身份信息缺失客户进行管理。

  为避免影响您账户的正常使用,请配合本公司的尽职调查工作,真实、及时、准确、完整地向本公司补充提供以下相关信息和资料:

  1.公司章程、合伙协议、信托协议、备忘录等成立文件

  2.《非自然人客户受益所有人信息登记表》,所需信息主要包括:控股股东(或实际控制人)和受益所有人的相关信息;

  3.《机构信息采集表》,所需信息主要包括:控股股东(或实际控制人)和受益所有人的相关信息,股东、董事和高级管理人员名单以及各股东持股数量以及持股类型,以产品名义开户或办理业务的无需提供。

  表单下载地址>>

  《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)

  查看原文>>

  

  请将上述资料填写完整后加盖公章,按以下方式递交:

  1、通过直销柜台传真交易的客户

  扫描上述材料发送至指定电子邮箱,工作人员五个工作日内回复审核结果,审核无误后需寄送纸质资料。

  地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔17楼直销中心收

  电子邮箱:gfzxzx@gffunds.com.cn

  联系电话: 020-89899073

  2、通过网上企业版自行开户并交易的客户

  彩色扫描上述材料发送至指定电子邮箱,工作人员五个工作日内回复审核结果,审核无误后不需寄送纸质资料。

  地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼互联网金融部收

  电子邮箱:jxt@gffunds.com.cn

  联系电话:020-89337953、020-89188652

  诚挚感谢您的支持与配合!

  广发基金管理有限公司

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