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访中国证券业协会副会长、投资基金业委员会主任委员马庆泉　

近年来，基金业作为一个细分行业，其规模和质量一直处在向上的发展通道中。截至去年底，证券投资基金总规模达到6208亿份基金单位，基金资产净值超过8550亿元，双双创下历史新高。对此，中国证券业协会副会长、投资基金业委员会主任委员马庆泉表示，委员会将制定基金从业人员执业守则，促进行业的长期发展。

基金销售人员职业规则起草完毕

记者：委员会是协会有关证券投资基金业务的主要议事机构，委员会最近是在制定有关基金从业人员的执业准则吗？

马：是的。自2005年委员会成立自律规则起草小组以来，着手起草基金业费率、基金销售人员执业、基金从业人员行为等方面的自律规则。目前，旨在规范基金销售人员行为的《证券投资基金销售人员执业守则（草案）》的起草工作已经完成，并已征求行业和中国证监会的意见。

制定基金业自律规则是我们的重要职责之一，近年来，我们在其他几个方面也做了大量工作。

今年6月初起，协会正式负责影子定价工作，基金委员会具体指导和承担相关协调工作。目前已确定以中债收益率曲线为数据源的影子定价修正标准，该标准已于2006年10月8日起正式实施。 

规范基金评级业务

记者：目前，基金销售、基金业诚信以及评级等问题让不少基金公司感到困扰，协会在这方面有什么举措吗？

马：这些都是我们下阶段要重点开展的工作。

一是积极推进基金业宣传，推动基金的持续营销；二是委员会将制定基金从业人员执业守则、基金业绩报告标准或基金评级标准等；三是关注行业发展动态，及时反映行业意见；四是促进行业交流，拟组织销售战略、人力资源战略、新产品开发等的研讨及经验交流，并根据行业意见和监管工作需要，组织“证券投资基金业联席会”，促进行业间、行业与监管部门间的沟通和交流；五是继续推动基金行业持续培训；六是编辑整理行业资料，加强行业研究。

行业自律规则比法规要求更高

记者：在促进行业发展中，行政监管与自律管理的边界如何划分？

马：行政监管和自律管理是我国证券市场监管体系不可缺少的组成部分，二者相互补充。委员会在行使拟定自律规则这项职责时，必须弄清楚二者的边界。一方面，不要越过自律管理的界限去做监管部门做的事情，给行业增加额外的监管成本；另一方面，对维护行业共同利益而代表行业做的事情，不能放任不管，应以大局出发，制定行业遵守的标准或规则。

具体来说，监管部门应主要负责合法、合规性监督，为行业发展创造公开、公平、有效的市场环境，而行业发展和创新则应主要由协会来推动；监管部门的合法合规性监督，是行业发展和市场参与者运作的底线，而协会则要在提高执业水平和道德水准、提升行业形象方面做出努力。这也就是说，行业自律规则要比法律法规的要求更高。

加强沟通促成行业共识

记者：由于基金管理公司会员有不同的利益要求和诉求，因此在很多问题上很难达成共识，委员会在这方面有什么考虑？ 

马：如何达成行业共识，需要委员会和协会做大量的协调工作，这也是行业协会工作的难点之一。对此要在以下方面采取措施：一是委员会的组成必须有代表性，今后要根据基金管理公司的规模、性质（中外合资或内资）、过往业绩等吸收各类会员的代表加入委员会；二是委员会意见的形成过程要做到民主，让全体委员充分发表意见，目前委员会的工作规则已达到这一要求；三是委员应站在行业的高度发表独立意见，而不是为所代表的公司或个人谋取利益；四是委员会和协会要充分征求全行业的意见，加强沟通协调，直到行业达成一致意见。