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调解介绍

2018-12-05来源:广东中证投资者服务与纠纷调解中心

  近年来,随着证券期货交易的活跃,交易纠纷随之增加。从实践来看,投资者大多愿意选择非诉讼纠纷调解方式,以达到提高效率、减少成本、满足诉求的实际目的。为及时妥善处理投资者诉求,辖区监管部门、自律组织把调解作为解决纠纷的重要抓手,逐步完善调解机制,充实调解队伍,从而推进调解工作不断向专业化方向发展。

  2015年4月,在广东证监局的指导下,广东证协期货业协会、广东上市公司协会联合广东辖区有关证券期货公司共同发起设立了广东中证投资者服务与纠纷调解中心(下称“调解中心”),制定了证券期货纠纷调解工作管理办法、调解规则、调解员管理办法等相关制度。目前,调解中心是不向投资者收取任何费用的。为快速专业化调解,调解中心将调解工作分为简易调解和普通调解。简易调解是指对于事实清楚、争议不大的纠纷,由调解中心工作人员通过电话或邮件等方式协调进行处理的活动。普通调解是指对于复杂的纠纷,经当事人同意,由调解员通过说服、疏导、调和等方式处理的活动。为增加调解工作的灵活性,在调解过程中,调解员可根据纠纷的不同情况,采取视频、电话、面对面等多种沟通方式进行调解。

  在纠纷调解方面, 与仲裁、诉讼相比,调解中心具有贴近基层、程序便捷、快速灵活、专业性强、成本较低等优势。如对于证券账户转托管纠纷,调解中心接到投资者的投诉电话后,立即联系被投诉方,督促被投诉方依规抓紧办理,被投诉方通常都快速地解决了投资者的诉求。目前,调解中心已全面负责辖区证券、基金、期货、上市公司纠纷调解工作,调解中心致力于公平公正地调解证券期货纠纷,保护投资者合法权益,为广东辖区资本市场的健康发展添砖加瓦。

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