广发基金管理有限公司关于广发精选对冲1号资产管理计划2018年一季度开放参与和退出的公告
2018-01-22来源：
广发精选对冲1号资产管理计划（以下简称“本计划”，产品代码为：275048）资产管理合同已于2013年12月12日生效。根据《广发精选对冲1号资产管理计划资产管理合同》的有关规定，广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定于2018年2月1日开放计划份额的参与和退出业务，开放当天同时接受投资者的参与和退出申请。具体事宜如下：
一、 参与和退出场所
本计划参与和退出场所为广发基金管理有限公司的营业场所，或按销售机构提供的其他方式办理参与和退出。
二、 参与和退出的开放日
根据资产管理合同第七章第（二）条，本资产管理计划的开放日为每季度第二个月的第一个工作日，合同生效未满三个月不开放参与和退出。开放当天同时接受投资者的参与和退出申请。因此，本计划2018年一季度参与和退出的开放日确定为：2月1日。
三、 参与和退出的费用
本计划不收取参与和退出的费用。
四、 参与和退出的方式、价格及程序等
1、“未知价”原则，即资产管理计划的参与和退出价格以受理申请当日收市后计算的资产管理计划份额净值为基准进行计算。
2、资产管理计划金额参与和份额退出的方式，即参与以金额申请，退出以份额申请。
3、资产委托人办理参与、退出等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守资产管理合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
4、当日的参与与退出申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销。
5、参与和退出申请的确认。销售机构受理参与或退出申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了参与或退出申请。申请是否有效应以注册登记机构的确认为准。注册登记机构应在法律法规规定的时限内对资产委托人参与、退出申请的有效性进行确认。客户可在销售机构办理业务后的第3个工作日至各销售网点查询最终确认情况。
如将开放当日全部有效参与申请确认后，投资者总人数不超过200人，则注册登记机构对参与申请全部予以确认。如将开放当日全部有效参与申请确认后，投资者总人数超过200人，则注册登记机构按照时间优先的原则确认参与申请，确保本资产管理计划的委托人数不超过200人，对未予确认的参与资金予以返还。
资产委托人退出资产管理计划时，资产管理人按先进先出的原则，份额确认日期在先的计划份额先退出，确认日期在后的计划份额后退出，以确定所适用的退出费率及业绩报酬。
6、参与和退出申请的款项支付。参与采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则参与不成功，已交付的委托款项将退回资产委托人账户。投资者退出申请成交后，资产管理人应按规定向资产委托人支付退出款项，退出款项在自受理资产委托人有效退出申请之日起不超过7个工作日的时间内划往资产委托人银行账户。在发生巨额退出时，退出款项的支付办法按资产管理合同和有关法律法规规定办理。
7、资产管理人在不损害资产委托人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前3个工作日告知资产委托人。资产管理人网站发布公告即视为履行了告知义务。
五、参与和退出的金额限制
投资者在资产管理计划存续期开放日购买资产管理计划份额的，如投资者在提交参与申请时未持有资产管理计划份额，则首次参与金额应不低于100万元人民币（不含参与费用），在开放日内追加参与的，每次参与的金额应不低于10万元人民币。
当投资者持有的计划份额资产净值高于100万元人民币时，投资者可以选择全部或部分退出资产管理计划份额；选择部分退出资产管理计划份额的，投资者在退出后持有的计划份额资产净值不得低于100万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于100万元人民币的，资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额，以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于100万元人民币。
当投资者持有的计划资产净值低于100万元人民币（含100万元人民币）时，需要退出计划的，投资者必须选择一次性全部退出资产管理计划。
资产管理人可根据市场情况，合理调整对参与金额和退出份额的数量限制，资产管理人进行前述调整必须提前3个工作日告知资产委托人。资产管理人和代理销售机构在网站公告前述调整事项即视为履行了告知义务。
六、重要提示
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本计划资产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。本资产管理计划的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资人资产管理计划投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，资产管理计划运营状况与资产管理计划净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资本计划时应认真阅读《资产管理合同》、《投资说明书》等文件。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2018年1月18日
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