法律法规
- 2025-01-10《中华人民共和国反洗钱法》（2025年1月1日起施行）【现行有效】
- 2024-02-11《中华人民共和国公司法》解读与说明
- 2024-02-10《中华人民共和国公司法》（2024年7月1日起施行）
- 2022-01-24《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2022年3月1日起施行）
- 2021-05-15关于发布《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》的通知
- 2021-04-19《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（2021年8月1日起施行）
- 2021-01-29人民银行反洗钱局发布《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》
- 2020-12-30《中华人民共和国刑法修正案（十一）》
- 2020-03-12国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知 国办发〔2020〕5号
- 2019-12-31《中华人民共和国证券法(2019修订)》
- 2019-01-28《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》（2019年1月1日起施行）
- 2019-01-28人民银行、银保监会、证监会联合发布《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》
- 2018-12-14《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（2019年1月1日起施行）
- 2018-11-14关于加强联合国安理会制裁决议名单管理和FATF公布的高风险国家或地区客户管理的风险提示
- 2018-11-14中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知（银办发【2018】130号）
- 2018-11-14关于发布《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》的通知（2012年11月16日起施行）
- 2017-04-26金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
- 2016-07-01《中华人民共和国反洗钱法》【已被修改】
