广发基金

尊敬的投资者：

　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会第130号令，并根据2020年10月30日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正）（以下简称“《投资者适当性管理办法》”）第七条规定，“投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护”；第十条规定，“专业投资者之外的投资者为普通投资者”。

　　《投资者适当性管理办法》第十一条规定，“普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。……符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：

　　（一）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；

　　（二）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。”

　　根据《投资者适当性管理办法》的有关规定，若普通投资者申请转化为专业投资者，需遵守以下业务申请流程、审核程序及相关要求：

　　（一）普通投资者申请转化为专业投资者，需提供以下材料办理：

　　1、步骤一：投资者递交《申请表》和相关证明材料。

　　（1）投资者填写《普通投资者转化为专业投资者申请表》（个人版）（表单下载，详见官网首页-客户服务-表格下载-个人业务，链接：http://www.gffunds.com.cn/xswd/bgxz/9/index.shtml）；

　　（2）同时提供“金融资产不低于300万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于30万元人民币”的证明材料[1]；

　　（3）同时提供“且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的证明，或者具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历”的证明[2]；

　　（4）提供有效的客户风险测评结果与产品风险等级匹配结果；

　　（5）提供有效身份证件正反面影印件，并手写签署姓名。

　　2、步骤二：基金管理公司审核后并通过追加投资知识测试，对投资者进行谨慎评估决定是否同意转化。

　　我司初审投资者申请材料后，需通过对投资者追加投资者知识测试等方式，并根据《投资者适当性管理办法》对投资者进行谨慎评估。需投资者提供，并配合相关程序：

　　（6）投资者填写《普通投资者转化为专业投资者金融知识测试问卷》（表单下载，详见官网首页-客户服务-表格下载-个人业务，链接：http://www.gffunds.com.cn/xswd/bgxz/9/index.shtml），并配合我司有关谨慎评估程序。

　　特别说明：若投资者在我司截至申请日前持有基金资产已超300万元人民币，且在我司的首笔交易时间是在申请时间1年前，即免除上述材料（2）（3），但仍应配合提供其他材料和程序。

　　注释[1]：金融资产证明材料为相关金融资产证明，收入证明材料由用人单位出具，均需加盖出具单位的公章或资产证明业务章。

　　注释[2]：具有1年以上的投资经历证明材料为相关投资交易账户的开立时间及首笔投资证明，如交易对账单；工作经历证明由用人单位出具。以上材料均需加盖出具单位的公章或资产证明业务章。

　　（二）专业投资者申请转化为普通投资者，需提供以下材料办理：

　　（1）填写《专业投资者转化为普通投资者申请表》（个人版）（表单下载，详见官网首页-客户服务-表格下载-个人业务，链接：http://www.gffunds.com.cn/xswd/bgxz/9/index.shtml）；

　　（2）提供有效身份证件正反面影印件，并手写签署姓名。

　　以上材料请发送至我司客服邮箱（services@gffunds.com.cn），邮件主题请注明“投资者类型转化+姓名”。若客户无法提供上述材料或材料不完整、不准确、不清晰，不予受理。我司一般在收到材料起五个工作日内办理并通知投资者审查结果及相关信息，详询95105828。