广发基金

尊敬的投资者：

　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》相关规定，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。直销个人客户可按以下流程申请办理：

　　一、普通投资者申请转化为专业投资者

　　（一）申请条件（同时满足）

　　1.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元；

　　2.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

　　（二）书面提交以下材料

　　1.填写《广发基金普通投资者转化为专业投资者申请表（个人版）》（表单下载链接：http://www.gffunds.com.cn/xswd/bgxz/9/index.shtml）；

　　2.提供“金融资产不低于300万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于30万元人民币”的证明材料【1】；

　　3.提供“具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的证明，或者具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历”的证明材料【2】；

　　4.填写《广发基金投资者风险测评问卷（个人版）》（表单下载链接：https://www.gffunds.com.cn/xswd/bgxz/9/）；

　　5.提供有效身份证件正反面影印件，并由本人亲笔签名。

　　（三）我司初审投资者申请材料后，根据《证券期货投资者适当性管理办法》，通过对投资者追加投资者知识测试等方式对其进行谨慎评估。投资者需提供以下金融知识测试问卷并配合相关程序：

　　6.填写《普通投资者转化为专业投资者金融知识测试问卷》（表单下载链接：http://www.gffunds.com.cn/xswd/bgxz/9/index.shtml）。

　　特别说明：若投资者在转化申请日前持有我司基金资产已超过300万元人民币，且在我司的首笔交易发生在转化申请日一年以前的，可免除上述材料2、3。

　　注释【1】：金融资产证明材料为金融机构出具的本人持有该机构管理的金融产品情况；收入证明材料为工作单位出具的本人收入证明，前述证明文件需加盖出具单位业务专用章或公司公章。

　　注释【2】：具有1年以上的投资经历证明材料为相关投资交易账户的开立时间及首笔投资证明，如交易对账单；金融产品设计、投资、风险管理相关工作经历证明由用人单位出具。前述证明文件需加盖出具单位业务专用章或公司公章。

　　二、专业投资者申请转化为普通投资者

　　（一）申请条件（同时满足）

　　1.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；

　　2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构【3】的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

　　注释【3】：《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）项规定的“经有关金融监管部门批准设立的金融机构”，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

　　（二）书面提交以下材料

　　1.填写《广发基金专业投资者转化为普通投资者申请表（个人版）》（表单下载链接：http://www.gffunds.com.cn/xswd/bgxz/9/index.shtml）；

　　2.提供有效身份证件正反面影印件，并由本人亲笔签名。

　　以上材料请发送至我司客服邮箱（services@gffunds.com.cn），邮件主题请注明“投资者类型转化+姓名”。若客户无法提供上述材料或材料不完整、不准确、不清晰的，不予受理。我司一般在收到材料起五个工作日内办理并通知投资者审查结果及相关信息，详询95105828。