广发基金

尊敬的投资者：

　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》相关规定，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。直销机构客户可按以下流程申请办理：

　　一、普通投资者申请转化为专业投资者

　　（一）申请条件（同时满足）

　　1.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元；

　　2.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

　　（二）书面提交以下材料

　　1.填写《普通投资者转化为专业投资者申请书》（表单下载链接：http://www.gffunds.com.cn/xswd/bgxz/jglyw/）

　　2.提供“最近1年末净资产不低于1000万元”的证明材料【1】

　　3.提供“最近1年末金融资产不低于500万元”的证明材料【2】

　　4.提供“具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历”的证明材料【3】

　　5.提供有效的营业执照影印件（或其他法人登记证明）

　　6.提供授权经办人有效身份证正反面影印件

　　（三）我司初审投资者申请材料后，根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定，通过对投资者追加知识测试等方式对其进行谨慎评估，投资者需提供以下金融知识测试问卷并配合相关程序：

　　7.填写《普通投资者转化为专业投资者金融知识测试问卷》（表单下载链接：https://www.gffunds.com.cn/xswd/bgxz/jglyw/index_1.shtml）

　　特别说明

　　（1）以上申请材料均需加盖公章，单份材料多页的需加盖骑缝章；

　　（2）投资者在申请转化期间仍属于普通投资者，若在此期间内或之前投资者有认（申）购或转换转入基金产品的，仍需提供与拟买入产品风险等级匹配的风险承受能力测评结果；投资者认（申）购或转换转入高于投资者风险承受能力的基金产品，需同时提供《风险不匹配警示函及投资者确认书》；

　　（3）若投资者在转化申请日前持有我司基金资产已超500万元人民币，且在我司的首笔交易发生在转化申请日一年以前的，可免除上述材料3、4。

　　注释【1】：净资产证明材料为上一自然年度经审计的公司财报。

　　注释【2】：金融资产证明材料为金融机构出具的本公司持有该机构管理的金融产品的情况，如交易对账单（需包括持有金融产品余额表），需加盖出具单位的业务专用章或公司公章。

　　注释【3】：具有1年以上的投资经历证明材料为相关投资交易账户的开立时间及首笔投资证明，如交易对账单，需加盖出具单位的业务专用章或公司公章。

　　二、专业投资者申请转化为普通投资者

　　（一）申请条件（同时满足）

　　1.最近1年末净资产不低于2000万元；

　　2.最近1年末金融资产不低于1000万元；

　　3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

　　（二）书面提交以下材料

　　1.填写《专业投资者转化为普通投资者申请书》（表单下载链接：http://www.gffunds.com.cn/xswd/bgxz/jglyw/）

　　2.提供有效的营业执照影印件（或其他法人登记证明）

　　3.提供授权经办人有效身份证正反面影印件

　　特别说明

　　（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构及其管理的理财产品账户，社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII）等专业投资者不得申请转化为普通投资者；

　　（2）以上材料均需加盖公章，单份材料多页的需加盖骑缝章。

　　以上材料请发送至广发基金直销柜台邮箱（gfzxzx@gffunds.com.cn），邮件主题请注明“投资者类型转化+机构名称”。若投资者无法提供上述材料或材料不完整、不准确、不清晰的，不予受理。直销柜台一般在收到材料起五个工作日内办理并通知投资者审查结果及相关信息，详询020-89899073。