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线下机构客户普通投资者与专业投资者互转的业务流程

2021-12-08来源:广发基金

尊敬的投资者:

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》(中国证券监督管理委员会第130号令,并根据2020年10月30日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正)(以下简称“《投资者适当性管理办法》”)第七条规定,“投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护”;第十条规定,“专业投资者之外的投资者为普通投资者”。

  《投资者适当性管理办法》第十一条规定,“普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。……符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化:

  (一)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;

  (二)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。”

  根据《投资者适当性管理办法》的有关规定,若普通投资者申请转化为专业投资者,需遵守以下业务申请流程、审核程序及相关要求:

  (一)普通投资者申请转化为专业投资者,需提供以下材料办理:

  1、步骤一:机构投资者递交《申请表》和相关证明材料。

  (1)机构投资者填写《广发基金普通投资者转化为专业投资者申请及确认书(机构版)》(表单下载,详见官网首页-客户服务-表格下载-机构类业务,链接:http://www.gffunds.com.cn/xswd/bgxz/jglyw/);

  (2)同时提供“最近1年末净资产不低于1000万元”的证明材料[1];

  (3)同时提供“最近1年末金融资产不低于500万元”的证明材料[2]

  (4)同时提供“且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历”的证明[3];

  (5)提供有效的营业执照影印件(无营业执照的提供组织机构代码证或其他法人登记证明);

  (6)提供有效的授权经办人有效身份证正反面影印件。

  以上材料均需加盖公章,单份材料多页的需加盖骑缝章。

  注:投资者在申请普转专期间仍属于普通投资者,若在此期间内或之前投资者有认(申)购或转换转入基金产品的,仍需提供与拟买入产品风险等级匹配的风险承受能力测评结果;投资者认(申)购或转换转入高于投资者风险承受能力的基金产品的,需同时提供《风险不匹配警示函及投资者确认书》并配合法规要求的相关手续。

  2、步骤二:基金管理公司审核后并通过追加投资知识测试,对投资者进行谨慎评估决定是否同意转化。

  我司初审投资者申请材料后,需通过对投资者追加投资者知识测试等方式,并根据《投资者适当性管理办法》对投资者进行谨慎评估。需投资者提供,并配合相关程序:

  (7)机构投资者填写《普通投资者转化为专业投资者金融知识测试问卷》(表单下载,详见官网首页-客户服务-表格下载-机构类业务,链接:http://www.gffunds.com.cn/xswd/bgxz/jglyw/),并配合我司有关谨慎评估程序。

  特别说明:若投资者在我司截至申请日前持有基金资产已超500万元人民币,且在我司的首笔交易时间是在申请时间1年前,即免除上述材料(3)(4),但仍应配合提供其他材料和程序。

  注释[1]:净资产证明为上一自然年度经审计的公司财报。

  注释[2]:金融资产证明材料为相关金融资产证明,如含持有基金余额表的交易对账单,需加盖出具单位的公章或注册登记、直销业务章。

  注释[3]:具有1年以上的投资经历证明材料为相关投资交易账户的开立时间及首笔投资证明,如交易对账单,需加盖出具单位的公章或注册登记、直销业务章。

  (二)专业投资者申请转化为普通投资者,需提供以下材料办理:

  (1)填写《广发基金专业投资者转化为普通投资者申请表(机构版)》(表单下载,详见官网首页-客户服务-表格下载-机构类业务,链接:http://www.gffunds.com.cn/xswd/bgxz/jglyw/);

  (2)提供有效的加盖公章的营业执照影印件;

  (3)提供有效的授权经办人有效身份证正反面影印件。

  以上材料均需加盖公章,单份材料多页的需加盖骑缝章。

  以上材料请发送至广发基金直销柜台邮箱(gfzxzx@gffunds.com.cn),邮件主题请注明“投资者类型转化+机构名称”。若客户无法提供上述材料或材料不完整、不准确、不清晰,不予受理。直销柜台一般在收到材料起五个工作日内办理并通知投资者审查结果及相关信息,详询020-89899073。

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